¿Cómo funciona la Detección de Entidades Restringidas?
Existen varios ajustes para controlar el uso de la Detección de Entidades Restringidas en Scope. Los ajustes se pueden configurar para una Entidad legal, un Ramal o todo un servidor.
- Consulta automatizada o consulta manual
Con la consulta automatizada, Scope comprueba cuándo fue verificada por última vez la dirección y si la lista de cumplimiento se ha actualizado mientras tanto, de ser necesario, de forma que se requiere una nueva comprobación. La comprobación se realiza automáticamente tan pronto como una dirección/empresa asociada se inserte/use en una transacción. Esto significa que se no se comprueban todas las direcciones en Scope, sino solo las direcciones actualmente en uso, para las cuales la marca de tiempo de la última comprobación sea posterior a la fecha de la lista. No es necesario que usted haga algo, pero se le informará o impedirá que siga con el proceso si la comprobación automatizada presenta una falla en relación a las direcciones en la lista de cumplimiento.
Con la consulta manual, usted debe activar manualmente la comprobación. Puede comprobar direcciones individuales o envío/pedido de una sola vez mediante Menú contextual > Extras. - Validación roja (error) o amarilla (advertencia)
Para la Detección de Entidades Restringidas, existe la opción de decidir si una dirección que no ha sido comprobada requiere de una acción obligatoria o si la validación solo debe ser una advertencia, de forma que usted reciba una alerta sobre la comprobación faltante, pero aún puede completar el proceso sin una comprobación de la dirección. - Porcentaje con el que la validación de la dirección emite una alarma
Puede especificar de antemano el porcentaje con el que Scope emite una validación (roja o amarilla) cuando una dirección concuerda con una dirección en la lista de comprobación de cumplimiento. La configuración predeterminada para el porcentaje es de 80 %. Sin embargo, el porcentaje se puede configurar de otra forma. - Fecha para Chico Bueno
Puede definir qué tanto en el futuro los usuarios (que tienen permiso para configurar una dirección como Chico Bueno) pueden configurar el campo de fecha para omitir la validación de dirección. Por ejemplo, usted puede otorgar a los usuarios el permiso para configurar una dirección como Chico Bueno solo el día actual, de forma que se verifica o tendrá que verificarse el día siguiente, de ser necesario. Cada uno de estos parámetros también se puede cambiar nuevamente durante el funcionamiento actual de Scope.
Así si, por ejemplo, usted considera que prefiere una comprobación manual frente a la comprobación automatizada, estaremos encantados de revertirlo por usted. -
Función inteligente de “White List” para la Detección de Entidades Restringidas
Hemos mejorado la mecánica existente de la función “Chico Bueno” con un proceso más inteligente. Las principales ventajas frente a “Chico Bueno” son la comprobación automática y continua de las direcciones en lista blanca y que ya no es necesario volver a comprobar manualmente la misma dirección con el mismo resultado de coincidencia después de algunos días. Las nuevas comprobaciones se limitan a cambios en la dirección o a cambios en las coincidencias con las listas de entidades restringidas.
Para incluir una dirección en la lista blanca, Scope requiere un resultado completo de la comprobación de dirección. Este resultado se guarda con todas las coincidencias por encima del umbral, incluidas sus similitudes.
Scope verifica de forma continua y detallada las direcciones en lista blanca (registros coincidentes más valor de similitud), de acuerdo con la configuración establecida para la Detección de Entidades Restringidas (automática o manual).
Si Scope detecta una desviación entre un resultado de comprobación detallada actual y el resultado almacenado, la dirección se elimina de la lista blanca y se exige una revisión manual. Esto puede ocurrir, por ejemplo, cuando se actualizan las listas de cumplimiento y cambian algunas coincidencias por encima del umbral.
Si la dirección se modifica en Scope, también se elimina de la lista blanca, de la misma manera que con la configuración de Chico Bueno.
Cuando una persona usuaria añade una dirección a la lista blanca, se registra una entrada de bitácora con marca de tiempo en Monitoring > Denied Party Screening Events, en la categoría WHITELIST.
Una dirección solo puede estar en la lista blanca o marcada como Chico Bueno, pero no ambas cosas a la vez. Al restablecer, se elimina la dirección de la lista blanca o se borra la fecha de validez de Chico Bueno.
El uso de la función de lista blanca requiere el nuevo permiso “Denied Party Screening: Whitelist”. El permiso para la funcionalidad de Chico Bueno es “Denied Party Screening: Overrule by setting the good guy until date”.
Para configurar los parámetros (consulta automatizada - porcentaje - fecha para Chico Bueno), póngase en contacto con el equipo de soporte de Riege.
https://www.riege.com/support
Sanction Lists: https://service.riege.com/es-mx/knowledge/sanctions-lists/listas-de-sanciones
How to do denied party screening in Scope: Sanctions list check